伦理意见359
哥伦比亚特区失踪客户信托账户款项的处理
通过合理但不成功的努力寻找失踪的客户或前客户, 澳门赌场官网应该假定失踪客户的信托账户上的钱被遗弃了, D.C.根据美国《澳门赌场官网》的规定，必须按照该法规的指示处置该财产.
适用的规则
- 1.6(信息保密)
- 1.14(容量减少的客户端)
- 1.15(物业保管)
调查
D.C. 大澳门赌场官网的法律道德热线经常接到澳门赌场官网的电话，询问在客户下落不明的情况下，他们可以和应该如何处理客户的信托账户资金. 经常, 这位澳门赌场官网即将退休, 他或她的公司即将倒闭, 或者他/她想要结清未结清的信托账户, 但无法定位客户端.
讨论
调查提出的问题与D.C. 职业行为准则.15和D.C. 无人认领物权法.
D.C. 规则1.15
法律伦理的一个核心原则是澳门赌场官网必须保护委托人和第三方的财产，这些财产是澳门赌场官网作为代理而拥有的. D.C. 规则1.15(a)明确要求澳门赌场官网持有客户(或第三人)的财产。, 包括无形财产, 与澳门赌场官网的自有资金分开, 在信托账户中, 评论[1]指出，澳门赌场官网在管理客户资金时应行使“专业受托人”的谨慎态度. 规则1.15(c) requires that when a lawyer receives funds in which a client or third party has an interest the lawyer must promptly 1) notify the client or third party; 和 2) deliver to the client or third person any funds or other property that the client or third person is entitled to receive except as stated in this Rule or otherwise permitted by law or by agreement with the client. 规则1.15是沉默的, 然而, 在澳门赌场官网找不到客户时需要做什么或允许做什么的具体问题上, 但却拥有属于失踪客户的信托基金.1
D.C. 无人认领物权法
委员会不就《澳门赌场官方软件》以外的法律问题发表意见, 我们阐述了我们对D的理解.C. 《澳门赌场官网》，目的是分析D.C. 职业行为准则. 《澳门赌场官方软件》第103(a)条规定:
所有无形个人财产 . . . ，包括任何收入 . . . , 在持票人的正常业务过程中持有或欠持的，在其成为应付或可分配后超过3年仍未被所有人认领的，视为放弃.2
该法案的条款适用于最后已知地址在哥伦比亚特区或持有人住所的个人拥有的无形个人财产3 在本区.4
该法第41-117条规定:“持有资金或其他财产的人 . . . 根据本章推定放弃的财产应向市长报告有关财产的情况 . . . .”5 该法进一步规定，“被推定遗弃的财产的持有人应向财产所有人发出书面通知, 在提交报告前不超过120天或少于60天, 声明持票人占有本章规定的财产.”6 第41-119条要求被遗弃财产的持有人在提交第41-117条要求的报告时将该财产转让给市长. 资金转移后，D.C. 代码证交会. 第41-132条规定，澳门赌场官网有义务“在财产可以申报之日起10年内保留业主姓名和地址的记录”.“该法案没有对澳门赌场官网的豁免.
应用规则1.第15条和《澳门赌场官网》对本次调查的影响, 本委员会的结论是，澳门赌场官网必须作出合理努力，找到最后已知地址在该区或澳门赌场官网的主要营业地在该区的失踪客户，以归还该客户的信托账户款项. 寻找失踪客户的合理努力可能包括使用可用的互联网技术和在线目录, 向客户最后已知的地址发送一封要求回执的保证书信, 联系朋友或亲戚, 或在业主最后为人所知的地址附近的普通流通报纸上张贴告示.
根据规则1.此类努力应在款项到期后立即进行. 规则1.15(c)规定“澳门赌场官网应及时向客户或第三方交付客户或第三方有权获得的任何资金或其他财产。.“通常, 在代理结束时，客户未使用的用于支付法律费用和成本的信托资金应支付给客户.7 从第三方收到的和解款项通常在澳门赌场官网收到时应支付给客户. 因此，澳门赌场官网可能已经试图找到委托人. 在向市长报告财产被遗弃并将财产交给市长保管之前, 然而, 澳门赌场官网应重新努力寻找委托人并将财产交给委托人. 事实上, 根据该法, 澳门赌场官网必须在向市长转交失踪客户的款项前“不超过120天或不少于60天”向失踪客户发出书面通知.8
鉴于该法指示的强制性，以及该法没有对澳门赌场官网的豁免, 我们的结论是澳门赌场官网没有违反规则1.15 .如果澳门赌场官网提交了法案要求的报告，并同样将被视为遗弃的失踪客户的资金转移到市长办公室, 当款项成为应付款项或可分配款项后超过3年未被客户认领时.”9 我们的结论是有限的，并取决于我们对该法案的明确语言的阅读. 我们的意思并不是要剥夺澳门赌场官网对该法在特定情况下的适用，甚至是该法对澳门赌场官网的普遍适用性提出质疑的权利. Cf. D.C. 规则3.4(c)(如果澳门赌场官网以“基于不存在有效义务的主张而公开拒绝”的方式不遵守对法庭的义务，则不违反职业道德).
我们的结论是，澳门赌场官网有责任将失踪客户的资金转移给市长，这一结论得到了检察官的支持.C. 上诉法院最近的判决 伯格曼v. 哥伦比亚特区解析:选D.C. 《澳门赌场官网》不能胜过正式颁布的法律.C. 法令,10 比如D。.C. 《澳门赌场官网》，特别是在本案中，D.C. 法律在本质上是强制性的.C. 职业责任规则对这个问题只字未提. 事实上, 我们注意到，在这种情况下，如果没有将被遗弃的财产移交给市长，可能会被处以巨额罚款，最高可达25美元,000加上被遗弃财产价值的25%.11
D.C. 规则1.6
我们注意到，该法案可能涉及D.C. 规则1.因为要求将失踪客户的资金转移到市长办公室，并为此提供身份信息，涉及披露客户的身份.12 当然，规则1.6(e)(2)(A)包含法律要求披露的例外情况. 在D项下需要提供信息的事项.C. 代码41 - 117, 澳门赌场官网应小心翼翼地以这样一种方式编写披露，以尽量减少对规则1的披露.6信息.13
* * *
最后, 我们注意到，失踪的客户在代理时可能是未成年人，并且他或她可能直到达到成年年龄才知道信托账户的资金. 根据规则1.14关于容量减少的客户(在这里), 按年龄), 澳门赌场官网应考虑向有关法院申请保护令，授权继续保管失踪客户的信托账户资金，直至客户达到成年年龄三年后, 根据该法案认定财产被遗弃的三年期限.
结论
拥有客户资金(或其他无形个人财产)的澳门赌场官网, 其最后已知地址在哥伦比亚特区(或澳门赌场官网在哥伦比亚特区的住所), 是否必须尽一切合理的努力来找到上面特别描述的客户. 因此，这并不违反D.C. 在这种情况下，澳门赌场官网向市长报告，并根据D .要求转移被视为放弃的客户资金的职业行为规则.C. 无人认领物权法.
出版日期:2011年6月
1. 规则1.第15(d)款处理澳门赌场官网拥有财产时的情况，该财产由“两个或两个以上的人”提出利益要求，而澳门赌场官网对每一个人都可能负有义务.“委员会在《澳门赌场官网》中澄清，规则1规定的义务.第15(d)条出现在第三方对财产有“正当主张”时，根据适用法律，澳门赌场官网有义务保护该财产免受澳门赌场官网客户的不当干涉. 在这种情况下，根据规则1.15(d), 有争议的资金必须由澳门赌场官网分开保管，直到“对财产的利益进行清算和分割”.”
委员会怀疑规则1.15(d)与目前的调查有关. 首先, the lawyer here is not protecting the funds from wrongful interference of the client; indeed, 地区利益仅在客户缺席的情况下产生. 值得注意的是，地区所要求的利息是“托管人”之一，而不是债权人. 将物业交予香港特别行政区并不会从根本上损害客户的利益, 即使多年以后, 根据该法, 是否可以向该区收回物业，而该区在法律上确实有义务归还这笔款项. 因此，澳门赌场官网对委托人的忠诚义务不会因遵守该法的指示而受到损害. 这种义务是规则1的基本原理.15(d)指示澳门赌场官网仅“保存”有争议的资金，不得单方面承担对客户与第三方之间的“争议进行仲裁”. (见维.C. 狮子座293). 即使规则1.15(d)人适用, 该法案“通过法律的实施”，通过认为该财产“被推定放弃”，构成了对该财产利益的分离.“我们认为，澳门赌场官网遵守该法案并没有违反道德. 最后重要的是承认作为失踪客户资金的保管人, 澳门赌场官网根据法律规定，有效地将其保护该财产的受托义务转移给区.
2. D.C. 代码证交会. 41-103(a). 第41-103条就其条款而言，适用于无形财产. 虽然法案的标题是"无人认领的财产,，它的“目的”部分提到了“个人财产”，而不仅仅是“无形的个人财产”. 41-101), 它的报告部分提到了“财产”, 有形的或无形的, 推定放弃”(第2节). 41-117), 所谓“有形”财产似乎只限于存放在保险箱或其他“保管库”内的财产.强调该法案对无形财产的关注, 其“定义”部分将“财产”定义为“无形财产的利益或权利”.”(秒. 41-102(16A))
D.C. 法律伦理意见283, "处理已关闭的客户文件,在如何处理有形财产的问题上，应征询公众的意见, 比如客户端文件, 在类似情况下. 第283号意见指出，澳门赌场官网可以对无人认领的财产援引州法律程序, 在适用情况下, 但他也指出，“这些程序的可用性是州法律的问题.“就像无形财产一样, 澳门赌场官网需要自行确定在何种情况下有形财产受一个或多个司法管辖区的无人认领物权法管辖.
3. “住所”的定义见D.C.《澳门赌场官网》作为个人的主要营业地点. D.C. 代码证交会. 41-102(6)(B). 因此，这里可能涉及法律选择问题. 委员会注意到，大多数司法管辖区都有无人认领财产法，澳门赌场官网将希望检查其司法管辖区的行为.
4. 看到维.C. 代码证交会. 41-104. 澳门赌场官网应该意识到，如果无形财产所有者的最后已知地址在另一个州，也有无人认领财产法, 那么该州的无人认领财产法案就适用了. 看到维.C. 法典第41-104(4)条.
5. D.C. 代码证交会. 41-117(a).
6. D.C. 代码证交会. 41-117(e)(1).
7. D.C. 规则1.16(d).
8. D.C. 代码证交会. 41-117(e)(1). 市长有义务“在连续两周内，每周至少一次在该区的一般发行报纸上刊登公告”,” D.C. 代码证交会. 41-118(a), 和, 如果被遗弃财产的价值超过50美元, “将通知邮寄给每个有地址的人，这些人似乎有权获得价值50美元或以上的财产，根据本章推定被遗弃。.” D.C. 代码证交会. 41-118(d).
9. D.C. 代码证交会. 41-103.
10. 986 A.2d 1208, 1230 (D.C. 2010).
11. D.C. 代码证交会. 41-135. 更具体地说, 第41-135条规定:(a)任何人如未能在本章规定的时间内支付或交付财产，则须按财产或财产价值自支付或交付之日起，按每月1.5%或不足一个月的利率支付利息.
(b)除非本条(c)款另有规定, 未申报的持证人, 支付, 或者在本章规定的期限内交付财产, 不履行本章规定的其他职责的, 应支付给市长, 除本条(a)款规定的利益外, 每天200美元的民事罚款, 付款, 或者拒绝交付, 或者没有履行义务, 最多不超过10美元,000.
(c)故意不报告的持证人, 支付, 或者在本章规定的期限内交付财产, 不履行本章规定的其他职责的, 应支付给市长, 除本条(a)款规定的利益外, 每天举报1000美元的民事罚款, 付款, 或者拒绝交付, 或者没有履行义务, 最高可达25美元,000, 加上任何应该支付或交付的财产价值的25%.
12. 看到维.C. 代码证交会. 41-117.
13. 我们注意到，该法的保密条款第41-131条规定:
本章规定要求向市长提供的任何信息或记录均属保密，不得向任何人披露，但向市长提供信息的人除外，第41-118条(遗弃财产通知)和第41-123条(资金存款)规定的情况除外，或仅为妥善管理本章所必需的情况除外.
根据规则1，该法案可能涉及客户保密.因为该法案要求将失踪客户的资金转移到市长办公室，并为此提供身份信息，这涉及到披露客户的身份. 我们认识到，在某些情况下，客户的姓名和/或客户咨询过特定澳门赌场官网的事实可能成为客户的保密信息. 看,e.g. D.C. 法律伦理课. 312 (2002); Conn. 道德Op. 99–35 (1999) (lawyer participating in referral program that offers services to bankruptcy clients 和 支付s lawyer for each referral must obtain client consent before disclosing client’s name to program); Ill. 道德Op. 97-1(澳门赌场官网只有在客户同意的情况下才能向银行提供潜在客户的姓名).
规则1.6(e)在法律要求时允许披露机密信息. 在这种情况下，披露客户的姓名是允许的，因为这是该法的要求. (如果适用另一个州的无人认领财产法案，我们的结论可能会有所不同.不过), 澳门赌场官网可考虑告知其委托人，当澳门赌场官网必须向市长办公室报告时，他或她的身份可能会被泄露.
